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2018-06-19
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证监会通报北八道操纵市场案 开出55亿元史上最大罚单
2018-03-14 16:57:47 | 来源:中财网 | 阅读数:443
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严重损害上市公司利益,损害中小股东合法权益的案件。包括虚假披露信息,通过虚构交易粉饰业绩,或实施"忽悠式"重组非法牟利的案件;大股东、实际控制人及上市公司董监高等人员通过违规担保、资金占用、关联交易等方式,恶意掏空上市公司的案件;严重违背现金分红制度规则。
  证监会通报2018年稽查执法重点
  3月14日上午,证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会。会上,证监会通报了2018年稽查执法重点:
  1、严重损害上市公司利益,损害中小股东合法权益的案件。包括虚假披露信息,通过虚构交易粉饰业绩,或实施"忽悠式"重组非法牟利的案件;大股东、实际控制人及上市公司董监高等人员通过违规担保、资金占用、关联交易等方式,恶意掏空上市公司的案件;严重违背现金分红制度规则。

  2、严重积聚市场风险,危害市场平稳运行的违法行为。包括通过违规聚集市场资金,滥用杠杆交易,放大市场风险的案件;借助新型金融工具,滥用金融科技之名,或者跨市场实施违法交易的行为。

  3、严重破坏公平交易原则,影响市场功能发挥的案件。包括利用重组题材进行炒作,利用多层多级传递获取的内幕信息抢先买入或提前避损的案件;多账户多点布局、内外勾结、虚实结合,趁机借势操纵股票价格的案件。

  4、严重扰乱信息传播秩序,恶意制造市场恐慌情绪的案件。包括通过互联网、自媒体肆意发表针对个股、板块、市场走势和监管政策的不实不当言论的行为;充当股市"黑嘴",引诱不明真相的投资者参与交易,从中牟利的案件。(证券时报网)


  证监会通报北八道操纵市场案 开出55亿元史上最大罚单
  据中国证券网报道,证监会14日上午组织召开稽查执法专场新闻通气会,通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件,包括一起信息披露违法违规案,两起操纵市场案。其中,厦门北八道集团涉嫌操纵的次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等,操纵期间累计获利9.45亿元。该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序,证监会将对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总计约55亿元。这将成为证监会行政处罚历史上开出的最高额的罚单。(证券时报网) 


  起底北八道:操纵被罚55亿 靠物流起家官网变赌博网站
  文 |市界李章洪
  3月14日,证监会召开稽查执法发布会,披露最新的三起典型违法违规案。其中,厦门北八道集团操作次新股获利被罚55亿元,为证监会史上开出最大罚单。

  在这起开出天价罚单的案件中,证监会披露,北八道集团利用300多个股票账户、100多台电脑、10多位操盘手同时交易,使用巨额杠杆资金,通过操纵次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等,累计获利9.45亿元。

  在证监会调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据甚至抓伤证监会稽查人员。

  证监会表示,该案件目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序,将对北八道集团作出没一罚五的定格处罚,罚款总计55亿元。据悉,此次罚单为证监会史上开出的最大罚单。

  铁路巨无霸
  据一家抬头为"北八道(厦门)物流集团有限公司"的网站显示,北八道(厦门)物流集团有限公司成立于1999年3月,是具有道路运输一级等级资质,集铁路、公路联合运输、仓储装卸、现代配送业务于一体、覆盖全国运输配送网络的物流企业。

  上述网站显示,北八道集团拥有占地2.5万平方米的仓储及配套设施,4万余平方米的集装箱堆场,165台大型箱式、拖式车辆,16台正面吊、龙门吊、汽车吊,公司员工530余人,先后在8个省市设立分公司、子公司9个,大小78个业务网点覆盖全国21个省市自治区。

  市界查询发现,北八道集团的这些公司具体分布在河南安阳、陕西咸阳、福建莆田、江西高安等地。而对于厦门北八道,工商信息显示,厦门北八道运输有限公司成立于1999年3月15日,注册资本为1060万元,目前处于吊销状态。

  而尚在存续的厦门北八道集团,全称为"北八道(厦门)物流集团有限责任公司",成立于2006年8月,由自然人何雪独资,注册资本5000万元,主要从事道路运输业,经营范围包括道路货物运输、国内货运代理等。



  图片来源于网络
  在钱财涌动的资本市场,"北八道"三个字籍籍无名。但如果你曾从事铁路运输行业,在同样涌动的货运轨道上,你一定见过写着"北八道物流"五个大字的红色集装箱。公开信息显示,北八道集团曾多年被中铁集装箱公司列为最大客户之一,发送铁路集装箱运量位居中铁集装箱公司前茅。

  据传,在铁路运输系统内部流传着一句话,"北八道,铁霸道"。



  这句极具攻击性的评价,与北八道在公众面前的低调形象格格不入。有多低调?低调到北八道在工商登记的官方网站,完全看不出有人运营的痕迹,打开还是满屏的赌博内容。

  涉足投资咨询、金融服务
  关于北八道,流传最广的一篇报道,出自新华社旗下《财经国家周刊》。彼时,铁路系统刚刚经历完大地震。在稿件中,《财经国家周刊》质疑北八道集团利用铁路货运漏洞,违规使用集装箱运煤,甚至存在导致国家财产流失的嫌疑。

  一家从事铁路运输业的有限责任公司,如何会与证监会发生联系?

  市界通过第三方软件天眼查查询发现,作为铁路运输巨头的北八道早就不安本业,涉足资本业务。光北八道(厦门)物流集团旗下,就存在从事融资租赁和商业保理业务的子公司。

  而成立于2013年的北八道集团有限公司,经营范围除了国内货运代理,还包括实业投资、投资咨询、金融信息服务等。

  在北八道集团有限公司直接参股了北八道蝴蝶(深圳)基金合伙企业(有限合伙),后者的经营范围包括股权投资和投资管理等业务。


  证监会开出最大罚单 运煤发家的"大佬"被罚55亿元 
  继北京游资唐汉博等人因操纵股价被罚没近10亿元后,证监会就操纵股价开出了史上最大罚单-55亿元。

  3月14日,证监会稽查执法发布会上,证监会稽查总队披露厦门北八道集团炒作"张家港行"、"和胜股份"、"江阴银行"三支次新股,筹集资金数十亿元,证监会依据相关法律法规,开出55亿元罚单。

  次新股由于大股东解禁期的限制,导致流通盘股少,流通盘小,相同的资金量,相比大盘股,操纵次新股有"四两拨千斤"的效果,涨跌幅都更为剧烈。如果一旦运作成功,单只次新股基本会有40%以上的涨幅,获利空间巨大。

  北八道集团利用300多个股票账户,100多台电脑,10多位操盘手同时交易,大量使用配资,在调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

  根据工商资料查询,北八道(厦门)物流集团有限公司的法定代表人为何雪,持股比例为100%,林玉婷为监事,注册资本5000万元。知情人士透露,北八道集团的实际控制人为林庆丰,为人十分低调,行业外知之甚少,从集装箱运煤起家,发迹于河南省三门峡市。

  铁路货运系统流传着一句话:"北八道、铁霸道。"厦门北八道投资的陕西咸阳市至江西景德镇市的煤炭运输专线,每月运送的煤炭货运量达6万吨上下,目前北八道是全国最大民营铁路集装箱
  接近证监会的人士透露,一般操纵股价罚没对象是个人,但此次处罚对象是集团,说明目前操纵二级市场股价的团伙和公司化运作日益明显,实际控制人往往依托实业公司的人员和资金流组建团队,操纵股价,手法较为隐蔽。

  交易所目前的大数据筛查技术十分先进,一旦发现多个可疑账户同时大单买入同一只个股,稽查人员会根据股价表现去当地核查。"发现一个办公室十几个人,一百多台电脑,明显不符合常理。这样的公司会进入重点稽查的视野内。"(腾讯《一线》 邬川)


  操作300多个账户的"次新股猎手"北八道是谁?
  今天,证监会披露抓住了一个次新股猎手,并开出史上最大的55亿元罚单。



  14日上午,证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会,通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件,包括一起信息披露违法违规案,两起操纵市场案。

  其中,披露了厦门北八道集团因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票,将被证监会开出的史上最大罚单。

  厦门北八道集团是谁,有关信息并不多,从工商资料来看,它是一家拥有庞大资源的物流公司,且有被披露的违规记录。



  操作300多个账户
  证监会稽查执法人员介绍,经查明,厦门北八道集团涉嫌操纵的次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等,操纵期间累计获利9.45亿元。该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序,证监会将对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总计约55亿元。这将成为证监会行政处罚历史上开出的最高额的罚单。

  证监会披露北八道集团利用300多个股票账户,100多台电脑,10多位操盘手同时交易,大量使用配资,在调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

  从证监会披露的情况,北八道集团违规操作标的主要是次新股。

  今年1月,张家港行的股价经历过山车行情,从"三涨停"到"两跌停"的过程。值得一提的是,1月24日,张家港行6.53亿股限售股解禁上市。有业内人士曾分析,抛开限售解禁原因,此次过山车行情或有可能是游资、中小股东在背后炒作。分析称张家港行是小盘股,估值水平在上市银行中是最高的,股价大涨不具备业绩基础,纯粹就是一种以价值投机名义的炒作。



  张家港行
  此外,江阴银行在2017年2月份以来,出现暴涨超过140%,紧接着暴跌超过50%的过山车行情。



  江阴银行
  有关北八道的官方信息并不多,且其集团官网无法正常浏览,企业动态只散见于各地方政府的引资政绩宣传。

  最多被转载的一篇报道为,2014年8月《财经国家周刊》刊发报道《铁路货运黑洞:北八道掘金》及《套箱方法论》,调查披露了北八道物流集团有限公司占据了铁路集装箱货运庞大市场份额,且涉嫌违法违规行为,包括使用集装箱运煤、利用"套箱"等方法偷逃铁路运费等。

  报道表示,北八道物流集团占据了铁路集装箱货运庞大份额。2006年后,北八道集装箱开始穿行于货运专线和专有货场,运输煤炭。在部分铁路系统有意无意的"配合"下,其攫金之路,竟隐秘或公开地持续了8年之久。

  而有关北八道集团企业负责人林庆丰唯一被公开的个人信息,则来自胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》。

  该报告显示,林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇-"法拉帝800",领先张朝阳、李彦宏、杨受成、许家印等名流,排名第13位。

  与象屿股份(600057)成立合资公司
  北八道在资本圈极少露面据记者问了几家深圳私募均表示对其闻所未闻。在上市公司前十大股东名单中未见到踪迹。

  在A股与北八道有过合作的公司有象屿股份(600057),2017年7月1日,象屿股份与北八道集团有限公司(北八道集团)共同发起成立合资公司--象道物流,注册资本15亿元,象屿股份持股比例为 40%,北八道物流持股比例为60%。

  资料显示, 象道物流的控股股东北八道物流成立于2013年,注册资本5亿元人民币, 法定代表人为林育志。北八道物流从事国内铁路集装箱物流业务,拥有 40 多个 铁路网点布局,在氧化铝、电解铝、煤炭的铁路集装箱物流方面拥有核心物流节 点的铁路场站、专用线资源以及专业的服务能力。

  象屿股份在接受机构调研时曾披露,北八道集团是目前国内铁路集装箱物流行业中最大的民营企业,仅次于中铁集,拥有稀缺的铁路物流资源。北八道集团目前拥有十几条干线线路及位于线路边的40多个场站,在绝大多数资源大省都有分布,如河北、河南、甘肃、新疆、湖北、湖南、江西、贵州。通过与其成立合资公司,可以介入到其原有铁路物流资源。

  不过在2017年8月份,北八道集团将持有的象道物流60%股权转让给厦门五店港物流供应链有限公司。今年2月28日,象屿股份公告拟以自有资金收购五店港物流持有的象道物流20%股权。

  14日中午据记者致电象屿股份问询曾与公司合作的厦门北八道集团是否为证监会处罚的公司。董秘办人士称:"公司合作伙伴已经变更为五店港物流,主体变更了。"在记者追问下,其表示:"五店港物流与北八道集团是同一个老板控制,都姓林。"
  未经审计的数据显示,截至2017年12 月末,象道物流资产总额为 35.3 亿元,资产净额为 15.81 亿元。 象道物流于 2017 年 8 月份正式开始各项业务经营活动,2017年8-12 月营业收入 8.08 亿元,净利润 8,133 万元。

  本文首发于微信公众号:e公司官微。


  证监会通报北八道操纵案:员工为销毁证据伤稽查人员 
  3月14日,证监会稽查执法发布会上,证监会稽查总队披露厦门北八道集团炒作"张家港行"、"和胜股份"、"江阴银行"三支次新股,筹集资金数十亿元,证监会依据相关法律法规,开出55亿元罚单,为证监会史上最大罚单。

  证监会披露北八道集团利用300多个股票账户,100多台电脑,10多位操盘手同时交易,大量使用配资,在调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。(新京报 王全浩)


  张家港行55亿操纵次新股 成证监会史上处罚额度最大案件
  3月14日,证监会召开稽查执法记者发布会,披露发布最新的三起典型违法违规案件。第一起,华泽工业(*st华泽)上市公司内部治理混乱,实际控制人 王涛试图掏空上市公司,长期存在问题。第二起,张家港行等操纵次新股案,超过55亿元,证监会历史上处罚额度最大的一起案件。第三起,高猛操纵市场。(界面)


  张家港行市值蒸发370亿元 价值投机的炒作盛宴离席

  截至3月13日收盘,江苏张家港农村商业银行股份有限公司(简称张家港行)股价报10.02元,较去年4月创下的最高价30.51元时,该行市值蒸发370.46亿。张家港行市盈率为24.24,市净率为2.22,均居26家A股上市银行之首。

  今年1月,张家港行股价遭遇"过山车",1月17日、18日、19日连续3个交易日涨停,收盘价格分别为12.14元、13.35元、14.69元。然而,1月24日、25日,张家港行连续两日跌停,分别报收13.29元、11.96元。

  1月24日,张家港行6.53亿股限售股解禁上市。业内人士认为,抛开限售解禁原因,此次过山车行情或有可能是游资、中小股东在背后炒作。分析称,张家港行是小盘股,估值水平在上市银行中是最高的,股价大涨不具备业绩基础,纯粹就是一种以价值投机名义的炒作。

  2017年1月24日,张家港行在深交所中小板上市,发行价为4.37元。2017年4月5日,张家港行的股价达到最高点30.51元,短短两个多月股价狂涨6倍。

  千亿规模报喜,关注类贷款高占比隐忧
  据张家港行发布的2017年业绩快报显示,2017年该行实现营收24.13亿元,同比下滑0.66%;实现净利7.63亿元,同比增长10.74%。截至2017年末,不良贷款率1.79%,比年初下降0.17个百分点;拨备覆盖率184.56%,比年初提高4.2个百分点。截至2017年末,该行资产规模较年初增长14.4%至1031.64亿元,进入 "千亿俱乐部"。

  对于这份成绩单,张家港行董事长季颖给出了自己的打分:"中性"。

  证券市场周刊报道称,张家港行关注类贷款高占比存隐忧。截至2017年二季度末,张家港行关注类贷款占比达到6.88%,虽然与2016年年末相比下降了86BP,但在上市银行中仍处于较高的水平。从这个角度来看,张家港行资产质量能否持续改善有待进一步观察。

  数据显示,截至二季度末,张家港行逾期90天以上贷款和不良贷款的比例为79%,说明张家港行对不良贷款的认定标准较为严格。从拨备水平来看,张家港行2017年三季度末的拨备覆盖率为197%,较年初上升17个百分点,拨备水平较为充足。但有一点需要格外注意,尽管张家港行的不良认定较为严格,拨备水平也有一定程度的回升,但关注类贷款占比较高,未来仍需观察关注类贷款的变化趋势。

  此外,虽然张家港行2017年业绩快报显示其业绩增速同比上升10.74%,资产质量也有企稳的迹象,但是,平安证券仍然小幅下调了张家港行2018年净利润增速的预测值,即从11.2%下调为9.9%。

  估值水平上市银行中最高,资金炒作的宴席散了
  今年1月,张家港行的股价经历了从"三涨停"到"两跌停"的过程。从1月17日到19日连拉三个涨停,1月22日和23日高位放量,两天换手率均超过50%,给了资金撤出的机会,随后1月24日到25日出现了两个跌停。1月22日晚间,张家港行发布公告,公司将有6.53亿股首次公开发行前已发行股份于1月24日上市流通,占公司总股本的36.15%。

  有分析称,张家港行估值水平在上市银行中是最高的,股价大涨不具备业绩基础,实际上就是一种资金的炒作。资金之所以选择张家港行,在于流通股本很小,本次限售股解禁以前流通股本只有1.8亿股,20多亿元流通市值非常适合资金炒作,加上但是银行板块走势火爆,炒作张家港行是非常好的时机。按照专家的观点,目前是一个价值投资的时代,可是从张家港行的估值看,要说价值投资似乎很勉强,纯粹就是一种以价值投机名义的炒作。

  一般投资者投资经验缺乏,看到的只是股价的异动上涨,而不知道1月24日会有天量限售股解禁,正好成为下跌的替罪羊。因此,持有张家港行的投资者很可能又成为了"韭菜"。虽然说散户投资者被机构投资者"蚕食"一直是股市的常态,但是如此明目张胆的割"韭菜"行为难免引发管理层的调查。

  1月25日晚间,张家港行发布股价异动公告称,公司股票连续两个交易日收盘价格跌幅偏离值累计达到20.10%。公司未发现近期公共传媒报道可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息;公司近期的经营情况、内外部经营环境未发生重大变化;不存在违反公平信息披露的情形。

  值得注意的是,1月26日,证监会新闻发言人高莉表示,近日证监会对某公司涉嫌操纵"张家港行"等3只次新股违法案作出处罚事先告知,后续将依法严肃处理。

  截至3月13日收盘,张家港行是26家A股上市银行市盈率和市净率均最高的银行。
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