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2017-12-18
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证监会:重拳打击大股东清仓式减持行为
2017-10-13 17:50:07 | 来源:中财网 | 阅读数:290
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证监会对律所从事证券法律业务将进行常态化、全覆盖的现场检查监管,加大监管执法力度,强化律所及其律师的主体责任,督促勤勉尽责,发现律所或律师未勤勉尽责的将依法从严惩处。
  证监会:对律所从事证券业务进行常态化现场检查监管
  证监会新闻发言人常德鹏13日表示,证监会对律所从事证券法律业务将进行常态化、全覆盖的现场检查监管,加大监管执法力度,强化律所及其律师的主体责任,督促勤勉尽责,发现律所或律师未勤勉尽责的将依法从严惩处。所有从事法律业务的律所和律师个人都要增强依法合规意识,严格规范执业活动,履行自己作为资本市场看门人的职责。(证券时报网)

  证监会对8家律所10名律师采取出具警示函监管措施
  证监会新闻发言人常德鹏13日表示,证监会通报2017年度律师事务所从事IPO法律业务的专项检查情况,北京、上海、江苏、湖南、深圳等八家证监局,共抽查21家律所47个IPO项目。对于在检查过程中发行的问题,证监会对8家律所10名律师采取出具警示函措施,对3名律师采取监管谈话,对1家律所采取责令改正监管措施,并计入资本市场诚信数据库。(证券时报网)

  证监会:重拳打击上市公司大股东清仓式减持行为
  证监会新闻发言人常德鹏13日表示,对于上市公司大股东、董监高违法减持甚至清仓式减持及相关违反违规行为,证监会将重拳治乱,严厉打击,对其中涉嫌刑事犯罪的坚决移送公安机关,依法追责,肩负起保护投资者合法权益的职责,同时,警示上市公司大股东及其董监高应谨记并严守现行法律框架下的权、利、责边界,凡是敢触碰资本市场红线、底线的,必将付出沉重代价。(证.券.时.报.网.)

  证监会对4宗案件做出行政处罚
  证监会对4宗案件做出行政处罚,2宗内幕交易案,涉及山东墨龙、九有股份等

  证监会对4宗案件作出行政处罚 包括1宗信披违法违规案
  证监会新闻发言人13日表示,证监会近日对4宗案件做出行政处罚,包括1宗信息披露违法违规案,1宗信息披露违法违规以及内幕交易案,2宗内幕交易案,涉及山东墨龙、九有股份等。(.一.财.网)

  因信披违法违规 证监会对山东墨龙处以60万元罚款
  证监会新闻发言人常德鹏13日表示,证监会对四宗案件作出行政处罚,包括1宗信息披露违法违规案,1宗信息披露违法违规案及其内幕交易案,2宗内幕交易案。其中,信息披露违法违规案涉及山东墨龙,证监会对该公司处以60万元罚款。

  常德鹏表示,山东墨龙案中,张恩荣、张云为上市公司控股股东、董事长、总经理,滥用信息优势和控股地位,在上市公司重大亏损内幕信息发布前抛售股票,鱼肉市场,情节恶劣,是“吃相”难看的典型案例,严重侵害了中小投资者的合法权益,证监会依法对其处罚约1.2亿元。(证.券.时.报.网.)
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