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2017-07-21
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遭行政处罚后的国海证券:第一大股东增持计划加码
2017-05-19 21:03:40 | 来源:第一财经 | 阅读数:703
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国海证券5月19日晚间公告,公司当日收到证监会《限制业务活动、责令增加内部合规检查次数事先告知书》。证监会列举国海证券六项违规行为,并拟作出如下监督管理措施决定:决定在行政监督管理措施正式下发之日起一年内,暂不受理债券承销业务有关文件,暂停资产管理产品备案,暂停新开证券账户; 责令增加内部合规检查次

国海证券5月19日晚间公告,公司当日收到证监会《限制业务活动、责令增加内部合规检查次数事先告知书》。

证监会列举国海证券六项违规行为,并拟作出如下监督管理措施决定:决定在行政监督管理措施正式下发之日起一年内,暂不受理债券承销业务有关文件,暂停资产管理产品备案,暂停新开证券账户; 责令增加内部合规检查次数,在一年内对公司开展全面内部合规检查,并每季度向证监会提交检查和整改报告等。

值得注意的是,国海证券还公告称,第一大股东广西投资集团将按照原增持计划,在原实施期限内增持国海证券股份至国海证券总股本的2%;并计划在二级市场进一步增持不超过总股本2%的国海证券股份,全部累计增持股份不超过国海证券总股本的4%。

证监会今日下午公布国海证券“萝卜章事件”处理结果,证监会拟对国海证券暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户业务一年,暂不受理债券承销业务有关文件一年。对张杨、郭亮两名责任人,处以分别在8年及10年内不能在证券公司承担相关职务的处罚,对违法行为移交司法。

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