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2017-09-21
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证监会:将继续加强对证券、基金经营机构的监管
2017-05-19 17:32:08 | 来源:中财网 | 阅读数:1078
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下一步证监会将继续加强对证券、基金经营机构的监管。对经营管理混乱、违法违规频发的机构,证监会将采取暂停业务资格,直至撤销业务资格的措施。
  证监会:将继续加强对证券、基金经营机构的监管
  证监会新闻发言人张晓军:下一步证监会将继续加强对证券、基金经营机构的监管。对经营管理混乱、违法违规频发的机构,证监会将采取暂停业务资格,直至撤销业务资格的措施。

  "萝卜章"主角国海证券被罚:资管备案等三项业务被暂停受理一年
  "萝卜章"主角国海证券被罚,资管备案等三项业务被暂停受理一年。

  今日证监会新闻发言人张晓军表示,证监会对国海证券债券交易业务、资产交易业务、内控和风险管理进行了检查,发现国海证券内部管理混乱。证监会拟对国海证券暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户业务一年,暂不受理债券承销业务一年。

  国海证券是之前萝卜章事件的主角。在去年的债市动荡中,国海证券一债券团队负责人失联,其请人代持的上百亿债券浮亏巨大。代持债券的浮亏由谁承担,成为了争议的焦点。

  国海萝卜章一事涉及了20多家券商,当时对市场影响巨大,一度造成了债市的信用危机,加剧去年12月的债市动荡。

  国海证券萝卜章事件始末
  去年12月,有媒体报道称,国海证券一债券团队负责人张扬失联,其请人代持的数百亿债券浮亏巨大。

  不久后,国海证券公告称,经核查,张杨、郭亮所涉业务相关协议中加盖的"国海证券股份有限公司"印章与我司在公安机关备案的印章不符,纯属伪造。张杨、郭亮为我司资产管理分公司原老团队员工,张杨已于2016年8月1日离职,郭亮目前已主动到公安机关投案。

  尽管如此,债券的浮亏是由国海承担,还是各相关券商承担,成为了当时的焦点。

  最后在证监会等协调下,经过多轮谈判后,国海已与全部涉事机构达成协议。

  2017年1月19日,国海证券公告称,国海承担全部35.90亿元信用债;利率债中,国海买断87.30亿,其余面值44.60亿部分由事涉机构继续持有,其投资收益与资金成本差额由双方共担;个别涉事机构2016年12月20前处置的债券,形成实际损失按比例分担,国海分担损失共计约0.56亿。

  国海已与24家机构签订了相关协议,1家机构自行承担。

  证监会:机构不得存在让渡管理责任的通道业务 
  证监会新闻发言人张晓军19日表示,各证券基金管理机构从事资管业务要坚持资管业务本源,审慎勤勉履行管理人职责,不得存在让渡管理责任的通道业务,希望资管管理人审慎开展业务,取信于投资者,切实履行合规风控等主体责任,证监会将对经营混乱,合规失效、风险外溢的机构从严监管。

  证监会通报6宗案件 1宗内幕交易案涉及彩虹精化
  证监会对2宗信息披露违规案、2宗操纵市场案、1宗内部交易案,1宗期货公司违法违规案。据介绍,2宗操纵市场案分别涉及铁岭新城、市北高新;1宗内幕交易案涉及彩虹精化;2宗信息披露违法违规案分别涉及昆明机床、游久游戏;1宗期货公司违法违规案涉及三立期货。

  证监会:暂停新沃基金公募基金注册受理6个月
  5月19日 证监会:通报对新沃基金专户业务风控确实导致重大风险事件的处理结果。暂停公司公募基金注册受理6个月;对董事长、总经理、督察长出具警示函。

  证监会拟依法对新沃基金处理:暂停公司的特定客户资产管理备案;暂停公司公募基金注册受理6个月;对董事长、总经理、督察长出具警示函。

  证监会:暂停国海证券三项业务受理一年
  证监会新闻发言人张晓军19日表示,证监会对国海证券及其相关责任的处理结果,去年12月13日,国海证券爆发了债券风险事件,给债券市场造成不良影响,证监会高度重视,进行了现场检查。

  检查发现,国海证券存在内部管理混乱、合规管理不规范等问题,为了规范机构的经营行为,证监会拟对国海证券依法进行严肃处理。暂停国海证券资管产品备案一年,暂停新开证券账户一年,暂不受理债券承销业务有关文件受理一年,责令国海证券一年内限期改正,增加内部合规次数,对两名责任人为不适当人选,其中,涉嫌违法问题移交稽查部门处理。

  证监会:公布对渤海证券和相关责任人的处理结果
  证监会新闻发言人张晓军:公布对渤海证券和相关责任人的处理结果。
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